年度审计业务综合考核自查报告

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省审计厅：

20**年，我市审计机关在省厅和市委、市政府的领导下，以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，深入学习实践科学发展观，贯彻落实十七大和十七届三中、四中全会精神，突出“突破工作年”主题和“逆水行舟、加快发展、突破工作、确保增长”的工作基调，紧扣“保增长、保民生、保稳定”的工作主线，依法积极有效履行审计职责，着力发挥审计保障经济社会健康运行的“免疫系统”功能，取得了显著成效。根据《XX省审计厅对市（州）审计局20**年度审计业务综合考核实施办法》（川审办〔20**〕63号）要求，现将我市20**年度审计工作情况报告如下：

一、审计项目完成情况与效果

（一）全市情况：20**年度全市调整后的项目计划数为379个（审计项目280个，调查项目99个，其中：署定项目1个（汶川地震救灾捐赠资金物资专项审计调查）、省定项目35个（审计项目27个，调查项目8个）、市定项目133个（审计项目60个，调查项目73个）、县定项目210个（审计项目193个，调查项目17个）。

截至20**年12月20日，已完成审计与调查项目366个（审计项目267个，调查项目99个），完成年度项目计划的96.57%；转作跨年度项目13个(投资项目审计9个、经济责任审计2个、金土地项目审计2个)，占年度项目计划3.43%。其中：署定项目完成1个，完成年度项目计划100%；省定项目35个（审计项目27个，调查项目8个），完成年度项目计划100%；市定项目完成128个（审计项目55个，调查项目73个），完成年度项目计划的96.24 %；县定项目完成202个（审计项目185个，调查项目17个），完成年度项目计划的96.19%。查出违规金额81670万元，管理不规范金额115960万元；审计决定应上交财政金额63275万元，实际上交财政18949万元；应减少财政拨款或补贴1332万元，已减少财政拨款或补贴1137万元；应归还原渠道资金10760万元，已归还原渠道资金10527万元；应调账处理金额10490万元，已调账处理金额7577万元。移送司法、纪检、监察事项3件，建议有关部门处理事项13件。提交工作报告及信息626篇，被批示或采用366篇。向社会公开年度审计工作报告和单项审计结果公告78篇。

（二）市本级情况：市本级上报省审计厅备案的20**年度项目计划数为57个（审计项目41个，调查项目16个），其中：署定项目1个（汶川地震救灾捐赠资金物资专项审计调查）、省定项目8个（审计项目6个，调查项目2个）、市定项目48个（审计项目35个，调查项目13个）。

截至20**年12月20日，已完成审计与调查项目52个（审计项目36个，调查项目16个），完成年度项目计划的91.23 %；转作跨年度项目5个（金土地项目审计1个、投资项目审计2个、经济责任审计2个），占年度项目计划的8.77%。其中：署定项目完成1个，完成年度项目计划100%；省定项目8个（审计项目6个，调查项目2个），完成年度项目计划100%；市定项目完成43个（审计项目30个，调查项目13个），完成年度项目计划的89.58%,转作跨年度项目5个（金土地项目审计1个、投资项目审计2个、经济责任审计2个），占年度项目计划的10.42%。查出违规金额59128万元，管理不规范金额81720万元；审计决定应上交财政金额57987万元，实际上交财政14012万元；应归还原渠道资金740万元，已归还原渠道资金725万元。移送司法、纪检、监察事项2件，建议有关部门处理事项12件。提交工作报告及信息123篇，被批示或采用66篇。向社会公开年度审计工作报告和单项审计结果公告5篇。

二、市本级自查情况

（一）审计项目完成情况与效果。

1.全面按时完成署定和省定项目计划。

20**年度省厅安排市局署定、省定、授权审计（调查）项目共计10个（审计项目7个，调查项目3个）。我局全面按时完成，具体情况如下：

⑴按时完成汶川地震救灾捐赠资金物资专项审计调查（署定项目，宜审〔20**〕122号，20**年10月12日），并及时上报了全市汶川地震灾后恢复重建跟踪审计工作情况的综合报告（宜审〔20**〕142号，20**年11月12日）。

⑵按时完成同级财政（省定项目，宜审财报〔20**〕第13号，20**年8月4日）、地税（省定、授权项目，宜审财报〔20**〕第3号，20**年5月5日）的财政预算执行审计。

⑶按时完成宜宾食品药品监督管理局部门预算执行审计（授权项目，宜审金报〔20**〕第4号，20**年5月14日），并及时上报了全市食品药品监督管理系统20**年度部门预算执行情况审计的综合报告（宜审〔20**〕53号，20**年5月14日）。

⑷按时完成XX县农村信用合作联社资产负债和损益审计（省定、授权项目，宜审金报〔20**〕第16号，20**年11月2日）。

⑸按时完成锁定我市政府收费还贷二级公路债务余额及里程审计（省定项目，宜审〔20**〕119号，20**年9月24日）。

⑹按时完成日元贷款XX县生态环境综合治理项目审计(省定项目，宜审农报〔20**〕第5号，20**年5月31日)。

⑺按时完成世行贷款XX县农村贫困社区发展项目审计（省定项目，宜审农报〔20**〕第6号，20**年5月25日）。

⑻按时完成市就业服务管理局20**年度职业培训补助资金审计调查（省定项目，宜审〔20**〕70号，20**年3月18日），并及时上报了全市20**年度职业培训资金审计调查的综合报告（宜审〔20**〕71号，20**年5月31日）。

⑼按时完成金融危机对我市实体经济影响及其应对策略的专项审计调查（省定项目，宜审〔20**〕110号，20**年8月31日）。

2.全省行业性审计工作成效明显。

我局认真参与和积极配合全省性重大审计项目，保质保量按时完成灾后恢复重建及扩大内需审计调查工作，抽调业务骨干近10人参加省厅承担的灾后重建审计及全省扩大内需资金检查工作。

3.审计决定执行率达100%。

20**年，我局在重视提高审计质量的同时，加大审计决定执行力度，检查监督被审计单位在规定时限内缴纳应上交财政的违纪款和罚款、没收非法所得和被侵占的国有资产、冲转有关账目，执行率达100%。（详见附件《20**年度审计决定执行情况统计表》）。

4.充分发挥审计“免疫系统功能”作用。

审计成果促进当地党委、政府出台了机制制度性和政策规范性措施，或促使当地党委、政府对原有制度规章进行了废止、修订和完善，在加强宏观管理、维护经济秩序、促进廉政建设、发展地方经济和维护社会稳定方面发挥了积极作用的事例2件：

事例一：我局对XX县人民政府县长曾明全同志任期经济责任审计的审计报告建议“XX县县政府应制定出规范财政性资金的审批管理制度，加强财政性资金管理，从审批程序上予以规范，防止财政性资金多头审批，维护财政性资金管理的严肃性，提高财政性资金的使用效益。”XX县人民政府高度重视，积极采纳审计建议，于20**年11月制定了《XX县财政资金追加审批办法》（珙府办函〔20**〕170号）印发全县执行。

事例二：我局对XX县世行贷款农村贫困社区发展项目审计中，发现该县世行贷款资金在运行管理过程中存在违规发放、监管约束缺位和资金运行管理不畅等问题，审计提出应《尽快补充完善与XX县农村信用合作社联合社世行贷款资金委托代理协议的建议》（宜审发〔20**〕61号）。XX县人民政府高度重视，积极采纳审计建议，于20**年11月制定了《XX县世行贷款回收资金使用管理暂行办法》（屏府办发〔20**〕99号）印发全县执行。

5.审计工作成效明显被当地党委、政府领导明确肯定和表扬性批示11件（注：因省厅在20**-20**年度对市州审计局审计工作考核时要求各市州审计局报送考核资料的截至时间是20**年12月12日，我局现将20**年12月31日被市委、市政府领导明确肯定和表扬性批示列作20**年度考核）：

⑴《市审计局在省审计厅组织的两年一次综合考评中勇夺第二名》（白头信息）分别被市委书记杨冬生、市长吴光镭、常务副市长徐进表扬性批示（20**年1月21日）。

⑵《XX市审计局关于全市20**年审计工作情况及20**年工作意见的报告》（宜审〔20**〕171号）被市委常委、常务副市长徐进表扬性批示（20**年1月13日）。

⑶《XX市审计局关于宜宾机场候机楼装修工程专项审计调查报告》（宜审〔20**〕29号）被市委常委、常务副市长徐进表扬性批示（20**年12月31日）。

⑷《XX市审计局关于XX市20**年度本级财政预算执行和其他财政收支情况的审计结果报告》（宜审〔20**〕79号）被市委常委、常务副市长徐进表扬性批示（20**年12月31日）。

⑸《XX市审计局关于市级单位经营性国有资产审计清理和资产评估的综合报告》（宜审发〔20**〕28号）被市委常委、常务副市长徐进表扬性批示（20**年12月31日）。

⑹《XX市审计局关于XX市20**-20**年环保专项资金效益审计调查的报告》（宜审〔20**〕54号）被市委常委、常务副市长徐进表扬性批示（20**年12月31日）。

⑺《审计要情专报》（20**年第一期）分别被市委书记杨冬生、副市长葛燎原肯定性批示（20**年2月16日）。

⑻《XX市审计局关于XX市国有资产经营有限公司国有股股权转让收益有关问题的专题报告》（宜审〔20**〕92号）分别被市长吴光镭、常务副市长徐进肯定性批示（20**年7月22日）。

⑼《XX市审计局关于XX市体育文化中心一期工程项目效益审计分析报告》（宜审〔20**〕9号）被市委常委、常务副市长徐进肯定性批示（20**年4月30日）。

⑽《审计要情专报》（20**年第二期）被市委常委、常务副市长徐进肯定性批示（20**年4月13日）。

⑾《XX市审计局关于XX市种畜场同济大道建设占地赔偿资金使用情况核查结果报告》（宜审〔20**〕173号）被市委常委、常务副市长徐进肯定性批示（20**年1月6日）。

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（二）审计项目质量管理。

20**年，市局按照审计署6号令和《XX省审计厅关于补充有关审计工作程序和业务文书的通知》（川审发〔20**〕27号）文件要求，严格实行审计项目四级复核制度，即审计组长、审计组所在科室、局机关复核机构，对照市局制定的《审计项目复核细化打分表》所规定的审计质量控制点，对审计项目质量进行复核，局领导最终审定。全局完成的审计项目均做到了程序合法、取证合规、事实清楚、定性准确、处理恰当、资料完整。20**年我局推荐上报的《XX县人民政府20**年至20**年扶贫专项资金的审计》项目，获20**年度XX省优秀审计项目（川审发〔20**〕51号）。

（三）综合管理和平常工作。

XX市审计局在计划管理、统计管理、审计信息、审计档案管理、人事教育、纪检监察和审计信息化建设等方面均符合上级相关规定，管理规范有序，相关制度及考核办法健全完善，有力地提升了审计工作的能力和水平，工作成效显著。

（四）加分事项。

1. 审计移送处理加2.5分。

《XX市审计局关于XX县人民法院执行局有关问题的移送处理书》（宜审责移〔20**〕7号）将XX县法院执行局副局长蒋晓雾、审判员杨华以涉嫌挪用公款罪于20**年9月25日移送给XX市检察院，XX区人民检察院随即立案并于20**年3月26日以宜翠检刑诉（20**）67号起诉书指控被告人蒋晓雾、杨华犯挪用公款罪向XX区人民法院提起公诉，20**年10月23日XX省XX市XX区人民法院（20**）翠屏刑初字第126号《刑事判决书》作出判决：被告人蒋晓雾犯挪用公款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年；被告人杨华犯挪用公款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年。

2.表彰奖励加6分（共获加分9.28分，因表彰奖励加分最高不超过6分）。

⑴获四好领导班子或创四好先进集体加1分。

《中共XX市委关于表彰县级领导班子“创四好”活动先进集体的通报》（宜委〔20**〕74号）：全市县级领导班子创“四好”活动先进集体——XX市审计局。加1分。

⑵获当地党委、政府和上级审计机关表彰11项，加6.18分。

《中共XX市委、XX市人民政府关于表彰20**年度“民生工程”先进集体的通报》（宜委〔20**〕4号）：先进责任单位——XX市审计局。加0.6分。

《中共XX市委、XX市人民政府关于表彰20**至20**年度落实党风廉政建设责任制先进班子的决定》（宜委〔20**〕16号）：先进班子——XX市审计局。加0.6分。

《中共XX市委、XX市人民政府关于20**年度环境保护责任目标考评结果的通报》（宜委〔20**〕49号）：20**年度环境保护责任目标考评优秀奖——XX市审计局。加0.3分。

《中共XX市委、XX市人民政府关于20**年度环境保护责任目标考评结果的通报》（宜委〔20**〕49号）：20**年度环境质量持续改善和污染减排工作成绩突出单位优秀奖——XX市审计局。加0.48分。

《中共XX市委、XX市人民政府关于20**年度目标任务完成情况考评结果的通报》（宜委〔20**〕64号）：市级部门（单位先进单位——XX市审计局。加0.6分。

《中共XX市委关于表彰第二批深入学习实践科学发展观活动先进集体和先进个人的决定》（宜委〔20**〕75号）：先进集体——XX市审计局。加0.6分。

《XX市人民政府关于表彰20**年度交通重点工程建设工作先进单位的通报》（宜府函〔20**〕32号）：市级部门先进单位——XX市审计局。加0.6分。

《XX市人民政府关于表彰20**年度防震减灾工作先进单位的通报》（宜府函〔20**〕69号）：市级部门先进单位——XX市审计局。加0.6分。

《XX省审计厅关于表彰审计业务工作先进单位的决定》（川审发〔20**〕2号）：20**-20**年度审计业务工作优秀单位——XX市审计局。加0.6分。

《XX省审计厅关于20**年全省社保审计工作情况的通报》（川审发〔20**〕18号）：20**年失业保险基金和就业培训补助资的审计调查搞得好的单位——XX市审计局。加0.6分。

《XX省审计厅关于表彰20**年度全省审计宣传与通联工作先进单位的通报》（川审函〔20**〕171号）：先进单位——XX市审计局。加0.6分。

⑶获当地党委办和政府办表彰7项，加2.1分。

《中共XX市委办公室、XX市人民政府办公室关于表彰20**年度新农村建设工作先进集体和先进个人的通报》（宜办〔20**〕13号）：市级部门新农村建设结对帮扶工作先进集体——XX市审计局。加0.3分。

《中共XX市委办公室关于表彰20**年度信息工作优秀单位、先进单位和先进个人的通报》（宜办〔20**〕6号）：优秀市级部门——XX市审计局。加0.3分。

《XX市人民政府办公室关于表彰20**年度安全生产先进单位及先进个人的通知》（宜府办函〔20**〕16号）：一等奖单位——XX市审计局。加0.3分。

《XX市人民政府办公室关于表彰20**年全面推进依法行政落实行政执法责任制和行政复议工作责任制先进单位的通知》（宜府办函〔20**〕17号）：先进单位——XX市审计局。加0.3分。

《XX市人民政府办公室关于表彰20**年度全市政务信息工作先进集体和先进个人的通知》（宜府办函〔20**〕62号）：先进集体——XX市审计局。加0.3分。

《XX市人民政府办公室关于表彰20**年度住房公积金管理工作先进单位的通报》（宜府办函〔20**〕96号）：先进市级部门——XX市审计局。加0.3分。

《XX市人民政府办公室关于20**年度各区县政府办公室和市政府主要部门办公室目标考核结果的通报》（宜府办函〔20**〕272号）：一等奖——XX市审计局办公室。加0.3分。

3. 优秀审计项目加1.6分。

《XX省审计厅关于20**年度优秀审计项目评选结果的通报》（川审发〔20**〕51号）：20**年度XX省优秀审计项目——XX市审计局《XX县人民政府20**年至20**年扶贫专项资金的审计》。加0.8分。

《关于20**年以来优秀经济责任审计项目和表彰项目评选结果的通报》（川经审联〔20**〕1号，20**年12月30日）：XX省经济责任审计优秀项目——XX市审计局《XX县原县委书记周建国同志任期经济责任审计》。加0.8分。

4. 审计信息化建设成果加0.8分。

《审计署办公厅关于20**年ao应用实例评选结果的通报》（审办计发〔20**〕9号）：ao应用实例应用奖——XX省XX市审计局《住房公积金审计ao应用实例》。加0.5分。

《XX省审计厅关于第三期计算机审计中级培训考试情况的通报》（川审函〔20**〕161号）：XX市审计局余越通过审计署计算机中级考试。加0.3分。

5.审计创新成果加0.3分。

XX市审计局、XX市国土资源局联合出台《XX市“金土地工程”项目审计办法（试行）》（宜审发〔20**〕37号）印发全市执行。加0.3分。

6. 宣传与学术研讨成果加2分。

在省级以上公开发行的刊物发表新闻类文章7篇，加0.7分；理论研讨类文章6篇（含《中国审计》1篇），加1.3分。

⑴新闻类文章：

①《切实加强审计机关效能建设的途径》（XX市审计局肖军、孙蓉，20**年12月25日《现代审计》20**年增刊——工作研究栏目），约670字，加0.1分（因省厅在20**-20**年度对市州审计局审计工作考核时要求各市州审计局报送考核资料的截至时间是20**年12月12日，故申请作20**年度加分处理，下同）。

②《XX市审计局推进机关作风建设》（XX市审计局孙蓉，20**年12月25日《现代审计》20**年增刊——简讯栏目），约70字，加0.1分。

③《XX市组织特约审计员开展效能监督》（XX市审计局孙蓉，20**年12月25日《现代审计》20**年增刊——简讯栏目），约110字，加0.1分。

④《XX市努力做好审计社团工作》（XX市审计局，20**年1月25日《现代审计》20**年第1期——简讯栏目），约270字，加0.1分。

⑤《蔡文强赴宜宾调研企业审计工作》（XX市审计局向敏、何彦，20**年5月25日《现代审计》20**年第3期——简讯栏目），约80字，加0.1分。

⑥《高仁全赴宜宾调研扩权试点县审计工作》（XX市审计局吴浪逆，20**年7月25日《现代审计》20**年第4期——简讯栏目），约320字，加0.1分。

⑦《地方审计机关应当审计国家税务》（XX市审计局魏伟，20**年9月《现代审计》20**年增刊⑴——工作研究栏目），约410字，加0.1分。

⑵理论研讨类文章：

①《浅谈加强审计机关效能建设的思路》（XX市审计局肖军、孙蓉，20**年12月25日《现代审计》20**年增刊——工作研究栏目），约1480字，加0.2分。

②《审计机关政工干部应扮演的角色》（XX市审计局肖军、周威，20**年1月25日《现代审计》20**年第1期——审计论坛栏目），约2050字，加0.2分。

③《试论国家审计免疫系统法治化》（XX市审计局田劲松、周威，20**年5月25日《现代审计》20**年第3期——审计论坛栏目），约2600字，加0.2分。

④《进一步加强民生审计的思考》（XX市审计局肖军、张明慧，20**年7月25日《现代审计》20**年第4期——工作研究栏目），约2140字，加0.2分。

⑤《ao在税务审计中的应用》（XX市审计局赵利锋，20**年9月《现代审计》20**年增刊⑴——金审之窗栏目），约2570字，加0.2分。

⑥《试论国家审计“免疫系统”的法治化》（XX市审计局田劲松、周威，20**年4月20日《中国审计》20**年第8期——学术园地论坛栏目），约3570字，加0.3分。

7.积极推行审计公告制度加1.3分。

在面向社会公开发行的《宜宾日报》上公告了《关于XX市20**年度本级财政预算执行和其他财政收支情况的审计工作报告》（20**年10月1日），并同时在互联网上的XX市政府信息公开栏目和XX市审计局互联网、党政网网站上公开（20**年10月27日），加0.8分；在互联网上的XX市政府信息公开栏目和XX市审计局互联网、党政网网站上公开了《关于XX市地方税务局20**年度税收政策计划执行情况公告》（20**年10月27日），加0.5分。

以上自查共计加14.5分，请省厅考核认定。

附件：1.《20**年度审计项目计划完成情况表》

2.《20**年度审计决定执行情况统计表》